Quản lý nhà nước đối với huy động vốn qua chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ------------------------- NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Hà Nội, Năm 2020 luan an BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC THƯƠNG MẠI ------------------------- NGUYỄN THỊ THU HẰNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM Chuyên ngành: Quản lý kinh tế Mã số: 934.10 LUẬN ÁN TIẾN SĨ KINH TẾ Người hướng dẫn khoa học: 1.TS Nguyễn Thị Phương Liên 2.TS Lê Hoàng Nga Hà Nội, Năm 2020 luan an i LỜI CAM ĐOAN Trong quá trình nghiên cứu, tôi đã sử dụng các thông tin, dữ liệu sơ cấp được thu thập từ các chủ thể tham gia quản lý PHCK của các NHTMCP gồm: Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN và các bộ, các cơ quan ngang bộ có liên quan. Luận án đã sử dụng các thông tin, dữ liệu thứ cấp được thu thập từ các trang website của Chính phủ, Bộ Tài chính, UBCKNN, NHNN, …Tôi cam đoan những thông tin đưa ra trong luận án là hoàn toàn chính xác và luận án là một công trình nghiên cứu độc lập, không sao chép từ bất kỳ công trình khoa học nào. Hà Nội, ngày tháng năm 2020 Nghiên cứu sinh Nguyễn Thị Thu Hằng luan an ii MỤC LỤC MỞ ĐẦU. Tính cấp thiết của đề tài.

Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu. Những đóng góp mới của luận án. Kết cấu luận án.

TỔNG QUAN TÌNH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU. Tổng quan tình hình nghiên cứu liên quan đến đề tài luận án. Các nghiên cứu về huy động vốn qua phát hành chứng khoán của doanh nghiệp và ngân hàng thương mại. Các nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán và các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán.

Các nghiên cứu về quản lý nhà nước đối với ngân hàng thương mại. Khoảng trống nghiên cứu và giá trị khoa học, thực tiễn luận án được kế thừa. Những giới hạn và khoảng trống nghiên cứu. Những giá trị khoa học và thực tiễn luận án được kế thừa.

Phương pháp nghiên cứu luận án. Phương pháp thu thập thông tin, dữ liệu. Phương pháp xử lý thông tin, dữ liệu. Tổng hợp các phương pháp và công cụ nghiên cứu.

23 TÓM TẮT CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN. Lý luận chung huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần. 26 luan an iii 2.

Ngân hàng thương mại và các hình thức huy động vốn của ngân hàng thương mại cổ phần. Các loại chứng khoán do ngân hàng thương mại cổ phần phát hành. Các phương thức phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần. Ưu thế và bất lợi của việc huy động vốn qua phát hành chứng khoán.

Quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần. Khái niệm, mục tiêu, phương pháp và công cụ quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán. Nội dung quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại. Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần và các nhân tố ảnh hưởng.

Tiêu chí đánh giá quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần. Các nhân tố ảnh hưởng đến quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần. Kinh nghiệm quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần ở một số nước trên thế giới và bài học rút ra cho Việt Nam. Kinh nghiệm quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần ở một số nước trên thế giới.

Bài học về quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần rút ra cho Việt Nam. 66 luan an iv TÓM TẮT CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM. Vài nét khái quát về hệ thống ngân hàng thương mại và thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam.

Khái quát về hệ thống các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam 69 3. Thực trạng huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Phân tích thực trạng quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Thực trạng xây dựng khung pháp lý về quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam.

Thực trạng mô hình và tổ chức bộ máy quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Thực trạng triển khai các hoạt động quản lý nhà nước về phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của các ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam từ tổng hợp kết quả khảo sát.

Đánh giá chung về thực trạng quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. 107 TÓM TẮT CHƯƠNG 3. 122 luan an v CHƯƠNG 4. ĐỊNH HƯỚNG, QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QLNN ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG HUY ĐỘNG VỐN QUA PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI CỔ PHẦN VIỆT NAM.

Định hướng phát triển và quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Dự báo bối cảnh kinh tế - xã hội Việt Nam và Thế giới. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam. Định hướng phát triển của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam.

Dự báo nhu cầu huy động qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Quan điểm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với hoạt động huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước về huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Hoàn thiện khung pháp lý về quản lý nhà nước đối với huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam131 4.

Hoàn thiện mô hình, cơ cấu tổ chức quản lý nhà nước về huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam137 4. Hoàn thiện các hoạt động quản lý nhà nước về huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. Tăng cường sự phối kết hợp trong quản lý nhà nước về huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam146 4. Một số khuyến nghị nhằm hoàn thiện quản lý nhà nước đối với huy động vốn qua phát hành chứng khoán của ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam.

Đối với Quốc hội, Chính phủ. 148 luan an vi 4. Đối với Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán nhà nước và các cơ quan ngang bộ. Đối với Ngân hàng nhà nước.

Đối với ngân hàng thương mại cổ phần Việt Nam. 151 TÓM TẮT CHƯƠNG 4. 155 CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU CỦA TÁC GIẢ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO PHỤ LỤC luan an vii DANH MỤC CHỮ VIẾT TẮT Viết tắt Viết đầy đủ Basel Uỷ ban Basel về giám sát ngân hàng CBTT Công bố thông tin CK Chứng khoán HĐV Huy động vốn NĐT Nhà đầu tư NHNN Ngân hàng nhà nước NHTM Ngân hàng thương mại NHTMCP Ngân hàng thương mại cổ phần PHCK Phát hành chứng khoán QLNN Quản lý nhà nước TTCK Thị trường chứng khoán UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước VN Việt Nam luan an viii DANH MỤC CÁC BẢNG Số hiệu Tên bảng Trang bảng Thống kê phương pháp nghiên cứu và công cụ hỗ trợ của 1.1: 24 luận án Tình hình tài sản, nguồn vốn toàn hệ thống các tổ chức tín 3.2: Kết quả các hoạt động kinh doanh của một số NHTMCP 71 Số lượng cổ phiếu phát hành của các NHTMCP giai đoạn 3.3: 73 2012-2018 Giá trị trái phiếu đã phát hành trong nước của các NHTMCP 3.4: 75 giai đoạn 2012-2018 Giá trị trái phiếu đã phát hành ra thị trường quốc tế của các 3.5: 76 NHTMCP giai đoạn 2012-2018 3.6: Số lượt cấp phép PHCK qua các năm 94 Tình hình xử lý vi phạm đối với các NHTMCP thực hiện 3.7: 96 PHCK Tỷ lệ đảm bảo an toàn vốn của các NHTMCP giai đoạn 3.8: 98 2012-2018 Đánh giá mức độ hoàn thiện chính sách của Nhà nước về 3.9: 100 PHCK của NHTMCP VN Quy định về mục đích sử dụng vốn và các tỉ lệ an toàn tài 3.11: Quy định về xử lý vi phạm trong PHCK 101 Đánh giá về mô hình và bộ máy QLNN đối với hoạt động 3.12: 102 PHCK của NHTMCP VN Sự phối hợp giữa các cơ quan QLNN về PHCK của các 3.13: 103 NHTMCP VN nhịp nhàng, hiệu quả luan an ix Số hiệu Tên bảng Trang bảng Đánh giá về thực trạng triển khai các hoạt động QLNN về 3.14: 103 PHCK của NHTMCP VN 3.15: Quản lý việc CBTT của chủ thể PHCK 104 Đánh giá về những hạn chế trong QLNN đối với hoạt động 3.16: 105 PHCK của NHTMCP VN 3.