Trade & Quality of Life in Sub-Saharan Africa: Empirical Study by Huy Doan, Jena

Thema Trade and Quality of Life - Empirical Evidence for Sub-Saharan Africa Dissertation zur Erlangung des akademischen Grades doctor rerum politicarum (Dr.) vorgelegt dem Rat der Wirtschaftswissenschaftlichen Fakultät der Friedrich-Schiller-Universität Jena am 23. Huy Quang Doan geboren am: 21.1987 in: Thai Nguyen, Vietnam Gutachter 1. Andreas Freytag, Friedrich-Schiller Universität Jena 2. Holger Graf, Friedrich-Schiller Universität Jena Datum der Verteidigung: 25.2018 „No nation was ever ruined by trade.” Benjamin Franklin (1706 - 1790, US-amerikanischer Politiker, Naturwissenschaftler, Erfinder und Schriftsteller) TABLE OF CONTENTS Chapter 1: INTRODUCTION.

Motivations of the dissertation. The issue and major contributions. Trade status in Sub-Saharan Africa. Quality of Life and its dimensions.

Concept of Quality of Life. Dimensions of Quality of Life. Structure of the dissertation. 28 Chapter 2: HOW DOES TRADE AFFECT FOOD SECURITY IN SUB- SAHARAN AFRICA?.

Concepts and measurements of food security. Problem of trade indicators in previous studies. How trade influence food security? Theoritical approaches and hypotheses 39 2. Model Specification and estimation methods.

48 Composite index for food security. Findings and discussions. Trade, real income, agricultural production and food security. Trade, Food Prices and Food Security.

Trade, transportation infrastructure and food security. Trade, Natural Resources and Food security. 65 Chapter 3: TRADE, INSTITUTIONAL QUALITY AND INCOME: Empirical Evidence for Sub-Saharan Africa. GDP as a measure of income and its constraints.

Trade and income. The model specification. Data and hypotheses. Findings and discussions.

Short-term and long-term effects. 89 Chapter 4: TRADE, INSTITUTION QUALITY AND INCOME DISTRIBUTION: Kuznets’ Hypothesis and Moderation Effects. Income distribution and Gini limitations. How does trade influence income distribution?.

New theoretical approaches and hypotheses. Model specification and estimation methods. Findings and discussions. 121 Chapter 5: TRADE AND ENVIRONMENT.

How trade influences environment quality. Previous empirical evidence. Pollution haven hypothesis and factor endowment hypothesis. Race-to-the-bottom and gains-from-trade-hypotheses.

Environmental Kuznet’s curve. Role of environment regulations. Model specification, estimation strategy and data. 152 Chapter 6: DOES GLOBALISATION IMPROVE EDUCATION OUTCOMES?.

Literature review and theoretical approaches. Model Specification and Estimation Procedure. Results and Discussion. Globalisation and Educational Enrolment.

Globalisation and Education Achievements. Globalisation and the Quality of Instructors. 195 3 LIST OF TABLES Table 1: Variables, weights and description of KOF indexes. 16 Table 2: Institutional quality indicators.

17 Table 3: Import Partner by Country in 2015. 18 Table 4: Import Partner by Region 2015. 19 Table 5: Import by Product Group 2015. 19 Table 6: Top 5 Import Products in 2015.

20 Table 7: Export Partner 2015 by Region. 21 Table 8: Export Partner by Region 2015. 21 Table 9: Export by Product Group 2015. 22 Table 10: Top 5 Export Products in 2015.

23 Table 11: Variable and symbol definitions. 53 Table 13: Simultaneous equation models with 3SLS Fixed Effect Estimations (Dependent variable: Food Security Index). 55 Table 14: Food Security Model with Food Price (Instrumental Variable Random-Fixed Effect with Baltagi-Chang Estimator). 58 Table 15: Food Security Model with Transportation Infrastructure (Instrumental Variable Random-Fixed Effect with Baltagi-Chang Estimator).

60 Table 16: Food Security Model with Footprint of Consumption (Instrumental Variable Random-Fixed Effect with Baltagi-Chang Estimator). 62 Table 17: Food Security Model with Biological Capacity (Instrumental Variable Random-Fixed Effect with Baltagi-Chang Estimator). 63 Table 18: Import and Export Productions of Sub-Saharan Africa 2015. 65 Table 19: Variable and symbol definitions.

76 Table 21: Augmented Dickey-Fuller and Phillips–Perron stationarity test. 77 Table 22: The Westerlund error-correction-based panel cointegration tests. 78 Table 23: The effect of trade liberalisation on real income per capita in a static setting. 79 4 Table 24: The effect of trade liberalisation on real income per capita in a dynamic setting.

84 Table 25: The effect of trade liberalisation on real income per capita in short-term and long-term. 87 Table 26: Variable and symbol definitions. 114 Table 28: Income Inequality Model Estimations (Pooled OLS, Random Effect and Fixed Effect) with Clustered robust standard errors. 115 Table 29: Income Inequality Moderation Model Estimations (Pooled OLS, Random Effect and Fixed Effect) with Clustered robust standard errors.

119 Table 30: Variable Definitions. 141 Table 32: Impacts of trade on CO2 Emission (Simultaneous equation models with 3SLS Fixed Effect). 142 Table 33: Impacts of trade on N2O Emission (Simultaneous equation models with 3SLS Fixed Effect). 146 Table 34: Impacts of trade on CH4 Emission (Simultaneous equation models with 3SLS Fixed Effect).

148 Table 35: Impacts of trade on Renewable Energy Consumption (Simultaneous equation models with 3SLS Fixed Effect). 150 Table 36: Variable Definitions. 159 Table 38: Estimation's results of Education Enrolment Model. 160 Table 39: Estimation's results of Education Achievement Model.

161 Table 40: Estimation's results of Teacher Qualification Model. Correlation matrix for food security models (chapter 2). Durbin-Wu-Hausman endogeneity test for lnGDPPC in Food Security model. Durbin-Wu-Hausman endogeneity test for lnAP in Food Security model.

Correlation matrix for income models (chapter 3). Correlation matrix for income distribution models (chapter 4). Correlation matrix for environment models (chapter 5). Correlation matrix for education models (chapter 6).

203 5 LISTS OF FIGURES Figure 1: Proposal comprehensive impacts of trade on food security. 45 6 LIST OF ABBREVIATIONS QoL Quality of Life FDI Foreign Direct Investment IMF International Monetary Fund GDP Gross Domestic Product KOF Konjunkturforschungsstelle UNDP United Nations Development Programme FAO Food and Agriculture Organization of the United Nations SEMs Simultaneous Equation Models GMM Generalized Method of Moments IFAD International Fund for Agricultural Development WFD World Food Programme MDG Millennium Development Goals WTO World Trade Organization 7 DANKSAGUNG Ich würde meinen Dank sagen: Andreas Freytag, meinen Betreuer, für seine großartige Unterstützung, Geduld und sein Vertrauen in meine Fähigkeiten und die Möglichkeit vier Jahre am Lehrstuhl sein zu dürfen. Holger Graf für die freundliche Zustimmung meine Zweitgutachterin zu sein. Sebastian Spiegel, für seine außergewöhnliche Unterstützung der deutschen Zusammenfassung und einer besonderen Freundschaft; und Susanne Fricke, dass wir ein Team waren und über alles berichten konnten.

Nguyen Xuan Hao und Bui Bich Phuong, für ihre Hilfe in den schwierigsten Umständen; meine anderen Freunde in Jena und Sividuc für ihre Freude und Unterstützung. Meine Familie, auf die ich mich immer verlassen konnte; Ngo Thi Huyen und Doan Quang Thieu, meine Mutter und mein Vater, für ihre bedingungslose Liebe und außergewöhnliche Unterstützung bei das Großziehen meiner zwei Kinder; Doan Truc Hong Linh und Doan Truc Tuong An, für die Liebe und eine harte Leben in der Kindheit, wenn sie von den Eltern weg lebt. Bui Thi Phuong Hong, meine Frau, für die Sonne in meinem Leben. Sie hat in den letzten 10 Jahren so viel geopfert, dass ich erfolgreich sein kann.

Sie ist ein besonderes Geschenk, das der Gott mir gibt. Vietnamesisches Ministerium für Bildung und Ausbildung, Deutscher Akademischer Austauschdienst, Vietnamesische Botschaft in Deutschland, Thai Nguyen Universität für Wirtschaftswissenschaften für ihre besondere Unterstützung und ihr Stipendium, die mir die Chance geben, meinen Traum wahr werden zu lassen. DEUTSCHE ZUSAMMENFASSUNG - GERMAN SUMMARY Die Motivation dieser Arbeit war es, mit meiner Forschung einen Beitrag zur Suche nach Möglichkeiten der Entwicklung für Länder mit Entwicklungsrückstand zu leisten. Ziel ist es, herauszustellen ob die Öffnung für internationalen Handel und die Beteiligung an der fortschreitenden Globalisierung, geeignet sind, um eine positive Entwicklung in Gang zu setzen, die die Lebensqualität der Menschen, gerade in Entwicklungsländern, verbessert.

Die Inspiration zu dieser Fragestellung kommt aus den reichhaltigen Erfahrungen die in Südostasien, und dabei insbesondere in Vietnam, mit der Beteiligung an internationalem Handel gesammelt wurden. In dieser Arbeit soll es deshalb darum gehen, wie sich die Offenheit einer Volkswirtschaft gegenüber internationalem Handel auf verschiedene Faktoren der objektiven Lebensqualität auswirkt. Dies erfolgt sowohl durch die Untersuchung von Veränderungen im Zeitverlauf, also der Frage inwieweit Öffnung zu einer Veränderung der Lebensumstände führt, als auch im Querschnittvergleich zwischen Ländern. Bei Letzterem geht es um die Frage wie Länder, in welchen der Handel im Vergleich zum Nachbarn freier oder unfreier, ist relativ abschneiden.

In den meisten in dieser Arbeit abgedeckten Bereichen zeigt die Literatur, sowohl die theoretische wie auch die empirische, keine eindeutigen Ergebnisse. Aus Sicht der Forschung ist also in all diesen Bereichen noch weitere Untersuchung nötig. Auch dazu möchte diese Arbeit beitragen. Die Arbeit hat einen regionalen Fokus.

Aus den vorhandenen Paneldaten wurde die Länder Sub-Sahara Afrikas für die Analyse ausgewählt. Für diese Entscheidung gibt es eine Reihe an Gründen. Noch immer weist die Mehrzahl der Länder des afrikanischen Kontinents einen hohen Entwicklungsrückstand auf. Hier ist deshalb der Bedarf an entwicklungsfördernden Maßnahmen besonders groß.

Auch im Hinblick auf die Internationalisierung im Allgemeinen und die Offenheit für internationalen Handel im Besonderen bietet sich eine Forschung in Afrika aufgrund des vorhandenen Potenzials für weitere Öffnung, aber auch aufgrund der bestehenden Unterschiedlichkeit im Querschnitt der Länder, an. Gerade im Hinblick auf den vom verwendeten Panel erfassten Zeitraum lassen sich zudem einige Veränderungen innerhalb der beobachteten Länder ausmachen, welche für eine sinnvolle Analyse der Auswirkungen solcher Veränderungen unerlässlich sind. 8 Die Arbeit besteht aus fünf Aufsätzen. Alle diese Aufsätze wurden von mir als alleinigem Autor verfasst.

Jeder dieser Aufsätze widmet sich einem anderen Aspekt der Lebensqualität. Sogenannte Well-being Indikatoren dienen der Messung verschiedener Aspekte der Qualität des Lebens. Um die internationale Vergleichbarkeit gewährleisten zu können, konzentriert sich die Arbeit auf objektive Well-being Indikatoren, also solche, die auf direkt messbaren Fakten beruhen. Die fünf Hauptkapitel untersuchen dabei die Indikatoren Nahrungsmittelsicherheit, Einkommen, Einkommensungleichheit, Umweltqualität und Bildung.

Alle folgen dabei einem ähnlichen Ansatz. Die KOF- Indikatoren werden verwendet, um verschiedene Aspekte der Internationalisierung abzubilden. Diese werden durch verschiedene ökonometrische Techniken aus dem Bereich der Paneldatenanalyse mit den jeweils im Fokus stehenden Indikatoren der Lebensqualität in Beziehung gesetzt. Die verwendeten Paneldaten umfassen 45 Länder über einen Zeitraum von 34 Jahren.

Die Modellspezifizierungen richten sich jeweils nach anderen möglichen Einflussgrößen auf den betreffenden Aspekt. Aus der Literatur ergeben sich jeweils eigene Hypothesen, die in den einzelnen Kapiteln in jeweils passenden Szenarien untersucht werden. Das erste Kapitel ist eine gemeinsame Einleitung für alle fünf Hauptkapitel, die jeweils auf meinen Forschungsarbeiten beruhen. Diese Einleitung soll vor allem die Indikatoren, welche sich durch die gesamte Arbeit ziehen, näher erläutern.

Neben der Erläuterung der KOF-Indikatoren und Ausführungen zum aktuellen Stand von Handel und Internationalisierung in Afrika findet sich eine Beschreibung des zugrunde liegenden Konzepts zur Bestimmung von Faktoren der Lebensqualität bzw. zur Auswahl der in dieser Arbeit präsentierten Faktoren. Mit Kapitel zwei beginnt der Hauptteil der Arbeit. Im Fokus steht die Frage, wie sich Handelsliberalisierung auf die Versorgungssicherheit von Nahrungsmitteln auswirkt.

Die bisherige empirische Literatur lieferte wenig eindeutige Belege über diese Beziehung. Ein wichtiges Element in diesem Kapitel ist die Herleitung eines eigenen Indikators für Versorgungssicherheit mithilfe einer Hauptkomponentenanalyse, welche gemeinsame Strukturen in sechs Indikatoren der Ernährungs- und Landwirtschaftsorganisation der Vereinten Nationen (FAO) identifiziert. Im Gegensatz zu den anderen Kapiteln umfasst das Panel hier nur 24 Jahre, da für die am weitesten zurückliegenden Jahre 1980-1989 keine Daten für die Nahrungsmittelsicherheit vorliegen. Die Analyse nimmt direkte und indirekte Effekte in fünf wichtigen 9 Wirkungskanälen in den Blick, darunter unter anderem landwirtschaftliche Produktion, Nahrungsmittelpreise und Transportinfrastruktur.

Ein weiteres Anliegen des Kapitels ist es die Bedeutung institutioneller Begebenheiten herauszuarbeiten. Kapitel drei untersucht auf ein zentrales Element von Entwicklung und Lebensqualität, das Realeinkommen. Es ist leicht eingängig und auch empirisch gut belegt, dass die Liberalisierung des Handels neue Möglichkeiten für die Generierung von Einkommen schafft. Allerdings zeigten empirische Befunde auch immer wieder negative Effekte.

Um dieses Phänomen besser verstehen zu können wurde der Zusammenhang zwischen Handelsliberalisierung und Realeinkommen in diesem Kapitel in verschiedenen Szenarien untersucht, kurz- und langfristig sowie statisch und dynamisch. Dabei zeigten sich vor allem in der Unterscheidung zwischen kurzer und langer Frist wichtige Erkenntnisse. Dass langfristige Gewinne mit kurzfristigen Verlusten bezahlt werden ist im Lichte eines, durch die Öffnung der Märkte, hervorgerufenen Strukturwandels zu sehen. Die Ergebnisse wurden auf soziale und institutionelle Einflüsse hin überprüft.