Luận án tiến sĩ: Pháp luật nghĩa vụ quản lý công ty cổ phần ở Việt Nam - Đỗ Minh Tuấn

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI DO MINH TUẦN LUẬN ÁN TIEN SĨ LUAT HOC HA NỘI - 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ TƯ PHÁP TRƯỜNG ĐẠI HỌC LUẬT HÀ NỘI DO MINH TUẦN Chuyên ngành: Luật Kinh tế Mã số: 62 38 01 07 LUẬN AN TIEN SĨ LUẬT HOC Người hướng dẫn khoa học: TS Phan Chí Hiếu PGS, TS Phạm Thị Giang Thu HÀ NOI - 2017 LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi. Các kết quả nghiên cứu, thông tin được trích dẫn trong luận án là trung thực, có nguồn gốc rõ ràng và đã được công bố. Những kết luận khoa học trong luận án là mới chưa từng được công bồ trong bat cứ công trình khoa học nào. Người cam đoan Đỗ Minh Tuấn LỜI CẢM ƠN Với lòng kính trọng và biết ơn sâu sắc, tôi xin bày tỏ lời cảm ơn chân thành tới TS.

Phan Chí Hiếu và PGS. TS Phạm Thi Giang Thu, những người Thầy/Cô tâm huyết, đã tận tình hướng dẫn tôi nghiên cứu, học tập, dành thời gian quý báu để trao đổi, định hướng, cũng như động viên, khích lệ tôi hoàn thành luận án tiến sĩ này. Tôi cũng xin bày tỏ lời cảm ơn sâu sắc tới các Thầy/Cô Ban giám hiệu, Khoa Sau Đại học và Khoa Pháp luật kinh tế của Trường Đại học Luật Hà Nội đã giúp đỡ, động viên, khích lệ tôi hoàn thành luận án tiễn sĩ này. Tôi vô cùng biết ơn người thân, bạn bè và đồng nghiệp luôn sát cánh bên tôi, động viên tôi để tôi duy trì nghị lực, luôn cảm thông và chia sẻ về thời gian, sức khỏe và các nguôn lực khác trong suôt quá trình tôi hoàn thành luận án.

MỤC LỤC LOI (9610001157. Tính cấp thiết của đề tài.-- ¿+ Ss SE 15E12112151121511211111111111111 11111 te. Mục đích và nhiệm vụ nghiên cứu cn tt TT 1 111111101 111111111 3 3. Đối tượng và phạm vi nghiên cứỨu.---- ¿+ s+S++EE+EE+E+E£EEEEEEEEEEEEEEEEErEerkerkers 4 4.

Phimg ea: HHHÌT: I a a. es ec A Bh A 5 5. Những đóng góp mới của luận áï.-- - -- ¿+ + +2 E113 vn rr vn rưy 6 6. Kết cau của luận án.-- cv 3E St EEE E1 1118171111111 111 1111111111112.

6 CHƯƠNG 1: TONG QUAN VE TINH HÌNH NGHIÊN CỨU VÀ CÁC VAN DE LIEN QUAN uiveececcccccscscscsscecscsscscsscacscsucecsucavsvsucensusavsvsscevsusavsvsecansvsassnsesavsnsasenseasesseees 7 1. Giới thiệu chung. Các công trình công bố ở trONG HHỚC. 525cc EEE2E22E22E212122121122e2Ee.

Các công trình công bố ở HHỚC HBOàÌ.- 525255 SE EEEEE2EEECEEEEerrrrred 9 1. Đánh giá kết quả nghiên cứu đã công bồ liên quan đến đề tài. Những kết quả nghiên cứu về lý luận về pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty CO phẨÌ. Những kết quả nghiên cứu về thực trạng của pháp luật Việt Nam về nghĩa vụ của người quản lý công ty CO phẲN.-:- 525 SE ESE2EEEEEE12121111112111121121 1E xe.

Những dé xuất trong các công trình nghiên cứu nhằm hoàn thiện pháp luật vê nghĩa vụ của người quản y công ty cô phan ở Việt Naim. Cơ sé lý thuyết, câu hỏi nghiên cứu, giả thuyết nghiên cứu. Cos Uy thayét ctia ng. Các câu hỏi và giả thuyết nghiên cứu của việc nghiên cứu đề tài.

34 CHƯƠNG 2: NHUNG VAN DE LÝ LUẬN VE NGHĨA VU CUA NGƯỜI QUAN LY CONG TY CO PHAN VA PHAP LUAT VE NGHIA VU CUA NGUOI QUAN LY CÔNG TY CO PHAN. Khái quát chung về công ty cỗ phan và người quan ly công ty cỗ phan. Khái quát chung về công ty CO phẲẨM. Nhận diện người quản lý công ty CO phẩh.

Phân loại người quản lý công ty cổ phiẩH.----52-52+s+Ss+Ee£eEzterzrsreered 46 2. Vai trò của người quản lý công ty CO phẩM. Nghĩa vu của người quan lý công ty CO phần. Khai niệm và đặc điểm của nghĩa vụ của người quan lý công ty cổ phân.

Nội dung cấu thành nghĩa vụ của người quan by công ty C6 phần. Những vấn đề lý luận về pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty CO phần. Khái niệm và nguyên tac của pháp luật về nghĩa vu của người quản lý công ty CỔ phẪN. Nguồn luật điều chỉnh về nghĩa vụ của người quan ly công ty cổ phan.

Nội dung pháp luật về nghĩa vu của người quan lý công ty cổ phần. Mối quan hệ giữa pháp luật với điều lệ công ty, quy chế quan lý nội bộ và các thỏa thuận nội bộ trong việc xác định nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phân. 56 Kết luận chương 2 vocececcececcsccscescssesesssssesvsecsessessesessesssessesssassesstssesssasssstssesessesestsneeess 88 CHUONG 3: THUC TRANG PHAP LUAT VIET NAM VE NGHIA VU CUA NGƯỜI QUAN LY CONG TY CO PHN. Thực trang nguồn luật về nghĩa vu của người quan ly công ty cỗ phần ở Việt Nam.

Khái niệm người quản lý công ty cô phan trong pháp luật hiện hành của Việt Nam. Quy định pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phần. Nghia vụ thực hiện quyên, nhiệm vụ được giao một cách trung thục, cần trọng, tốt nhất vì lợi ích tốt nhất của công ty (nghĩa vụ CGN trọng). Nghĩa vụ trung thành với lợi ich của công ty và của cổ đông (nghĩa vụ trung 7/2/177PEPPPPEER.

Nghia vu thực hiện các quyên, nhiệm vụ được giao theo đúng quy định của PNAP LUAt 8P EẼẼ58e. Nghia vụ tuân thủ theo Diéu lệ công ty và quyết định của Đại hội đông cổ z7. Nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phan doi với người thứ ba. Quy định về trách nhiệm pháp lý của người quản lý công ty cỗ phần.

Trách nhiệm dG sSỤ. Trach nhiệm ky luật va trách nhiệm hành chính. Trách nhiệm Ninh Stvicciccccccccccccccccessesecsesesesssssssessessesessssssssssesseessesessssessesesesees 119 3. Miễn trách nhiệm đối với người quản lý công ty CO phẩn.

Các quy định về cơ chế bảo đảm thực thi pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty CO phẩn. Giám sát và bảo đảm thực thi pháp luật về nghĩa vụ của người quản ly công ty cổ phan bởi cơ quan hành chính nha HHÓC. Giám sát và bảo đảm thực thi pháp luật về nghĩa vụ của người quan ly công ty cô phan bởi tổ thức xã hội — nghề nghiệp và tổ chức tự quảH. Cơ chế giải quyết tranh chấp về nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phân.

125 Kết luận chương 3. 2-5-2 52 +E9EE2 E19 1215212152157121111111211111 1111111111116 129 CHƯƠNG 4: HOÀN THIỆN PHÁP LUẬT VÀ NÂNG CAO HIỆU QUÁ THỰC HIỆN PHÁP LUẬT VE NGHĨA VỤ CUA NGƯỜI QUAN LY CÔNG TY CO 09000. Phương hướng hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cỗ phần. Hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cổ phan phải phù hop với đường lối, chính sách của Dang về xây dựng, hoàn thiện thé chế kinh tế thi trường của nước ta và tải cơ cầu nên kinh tế.

Hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty cô phan phải phù hợp với xu hướng quản trị doanh nghiệp tốt trên thé giới. - + tk EEEEEE2EEE1E111E11111111111 1111111110111. Hoàn thiện pháp luật và nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vụ của người quan lý công ty cổ phan phải phù hợp với trình độ phát triển của cộng đông doanh nghiệp Việt NQIm.- 5c St SE EEEEEEEEE11E1111111111111111E11 11 16 136 4. Giải pháp hoàn thiện pháp luật về nghĩa vụ của người quan lý công ty cỗ phần.

Nguôn luật về nghĩa vụ của người quản lý công ty CO phẩh. Chỉnh sửa khái niệm người quan ly doanh nghiệp trong pháp luật thực định 71⁄08/4/21/27,PERREEEEEh. Hoàn thiện một số quy định của pháp luật về nghĩa vụ cẩn trọng của người quản lý công ty CO phẲẨN. Hoàn thiện các quy định của pháp luật về trách nhiệm pháp lý của người quản lý công ty CỔ phẲẨN.

Hoàn thiện các quy định của pháp luật về giải quyết tranh chấp về nghĩa vụ của người quản I) công ty CO phẲN. 5-52 St SE SE EE521E112121121121E111111E 11 x6 154 4. Giải pháp nâng cao hiệu quả thực hiện pháp luật về nghĩa vu của người quan lý công ty CO phần. Nâng cao nhận thức, hiểu biết pháp luật của các chủ thể liên quan.

Nâng cao hiệu quả hoạt động hậu kiểm của các tô chức đại diện người lao động trong doanh nghiệp, các tô chức bảo vệ nhà dau tu và các tô chức xã hội — /17/1214/1712787/7S8RRRRRRRRRRRRR. Nâng cao vai trò của các cơ quan nhà nước trong hoạt động hậu kiểm. 159 Kết luận chương4.--- - 2 SE E1 15112111101111111111 11111111111 11111 110111110111 tu 161 Danh mục các công trình nghiên cứu liên quan đến luận án đã được công bó. Danh mục tài liệu tham khảo .- -- - - - - 22 2E E3 3686622333331 1 18811 E555 Errrrrree DANH MỤC TU VIET TAT BLDS Bộ luật dan sự BLHS Bộ luật hình sự BLLĐ Bộ luật lao động CTCP Công ty cô phân ĐHĐCĐ Đại hội đồng cô đông GD Giám déc/Téng giám đôc GDCNCTL Giao dịch có nguy co tu lợi HĐQT Hội đông quản trị LDN Luật doanh nghiệp NĐH Người điều hành NCS Nghiên cứu sinh NHTMCP Ngân hàng thương mại cô phan NQLCTCP Người quản lý công ty cô phân UBCKNN Ủy ban chứng khoán nhà nước 1 LOI NOI DAU 1.

Tinh cấp thiết của dé tài nghiên cứu Lịch sử hình thành và phát triển của công ty cô phần cho thấy sự thành bại của công ty cổ phân phụ thuộc vào sự tận tâm và lòng trung thành của NQLCTCP. Những bồn phận mang tinh đạo đức đó dan dan trở thành những nghĩa vụ pháp lý của NQLCTCP. Ngày nay, hầu hết các nước trên thế giới đều có những quy định hoặc chuẩn mực về nghĩa vụ của NQLCTCP trong pháp luật, tập quán thương mai hoặc án lệ. Ở Việt Nam, nghĩa vụ của NQLCTCP cũng bước đầu được quy định trong Luật doanh nghiệp và các văn bản quy phạm pháp luật khác.

Pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP của Việt Nam cũng như nhiều nước trên thế giới là cơ sở để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công ty và nhà đầu tư trước các hành vi sai trái của NQLCTCP. Song, cho đến nay pháp luật về nghĩa vụ của NQLCTCP của Việt Nam đã bộc lộ những han chế, tồn tại sau: Thứ nhất, khái niệm NQLCTCP trong LDN năm 2014 mặc dù đã tiễn bộ nhưng vẫn khó hiểu và khó vận dụng để xác định một người như thế nào được coi là NQLCTCP. Phải chăng bất kỳ ai có thẩm quyền “nhân danh công ty ký kết giao dịch” là được coi là NQLCTCP. Phải chăng NQLCTCP bắt buộc phải là người có thâm quyền “nhân danh công ty ký kết giao dịch”.

Ngoài ra, có một số người thực tế tham gia quản lý, điều hành công ty nhưng lại không phải thực hiện nghĩa vụ của người quản lý doanh nghiệp vì theo quy định của pháp luật họ không phải là NQLCTCP.