Luận án tiến sỹ: Quản lý rủi ro dự án xây dựng hạ tầng PPP Đà Nẵng

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM THỊ TRANG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 LUẬN ÁN TIẾN SỸ Hà Nội - Năm 2019 luan an BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC XÂY DỰNG PHẠM THỊ TRANG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1: GS.TS NGUYỄN HUY THANH 2: PGS. TS PHAN CAO THỌ Hà Nội - Năm 2019 luan an i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đề tài luận án tiến sỹ “Quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư (PPP) tại thành phố Đà Nẵng” là kết quả của quá trình học tập, nghiên cứu của riêng tôi. Các số liệu được sử dụng trong luận án hoàn toàn được thu thập từ thực tế, chính xác, đáng tin cậy, có nguồn gốc rõ ràng, được xử lý trung thực và khách quan. NGHIÊN CỨU SINH Phạm Thị Trang luan an ii MỤC LỤC TRANG PHỤ BÌA LỜI CAM ĐOAN……………………………………………………………………i DANH MỤC CÁC KÝ HIỆU, CÁC TỪ VIẾT TẮT………………………………ix DANH MỤC CÁC BẢNG …….xi DANH MỤC CÁC HÌNH VẼ, ĐỒ THỊ….xiii MỞ ĐẦU.

Lý do lựa chọn đề tài. Mục đích và mục tiêu nghiên cứu. Đối tượng, phạm vi nghiên cứu. Cơ sở khoa học của nghiên cứu.

Phương pháp nghiên cứu và quy trình khung nghiên cứu của luận án. Phương pháp nghiên cứu. Quy trình khung nghiên cứu của luận án. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của luận án.

Những đóng góp mới của luận án. Kết cấu của luận án .8 Chương 1: TỔNG QUAN CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP). Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu ở nước ngoài có liên quan đến luận án. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu về hình thức đối tác công tư trong đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật.

Những công trình nghiên cứu về nhân tố đảm bảo sự thành công để thực hiện dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Những công trình nghiên cứu về nhân tố tài chính để thực hiện dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Những công trình nghiên cứu về nhân tố thời gian chuyển nhượng dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu về quản lý rủi ro (QLRR) dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư.

Nhận thức về rủi ro (RR) của dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật luan an iii theo hình thức PPP. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu về phân loại rủi ro (PLRR) dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu về nhận dạng rủi ro (NDRR) dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP. Phân tích và đánh giá các công trình nghiên cứu về phân bổ rủi ro (PBRR) và đề xuất giải pháp giảm thiểu rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP.

Phân tích và đánh giá công trình nghiên cứu trong nước có liên quan đến luận án. Những công trình nghiên cứu về hình thức đối tác công tư trong đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật. Những công trình nghiên cứu về quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP. Nhận xét về các công trình nghiên cứu ở trong nước và ở nước ngoài.

Nhận xét về các công trình nghiên cứu ở nước ngoài. Nhận xét về các công trình nghiên cứu ở trong nước. Xác định khoảng trống nghiên cứu và những vấn đề cần đi sâu nghiên cứu .34 Chương 2: CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ THỰC TIỄN VỀ QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP). Cơ sở lý luận về cơ sở hạ tầng kỹ thuật.

Khái niệm cơ sở hạ tầng kỹ thuật. Đặc điểm của cơ sở hạ tầng kỹ thuật. Các thành phần của cơ sở hạ tầng kỹ thuật. Vai trò của cơ sở hạ tầng kỹ thuật.

Cơ sở lý luận về hình thức đối tác công tư. Một số thuật ngữ có liên quan đến hình thức đối tác công tư. Khái niệm hình thức đối tác công tư. Các loại hợp đồng dự án thực hiện theo hình thức đối tác công tư.

Đặc điểm hình thức đối tác công tư. Ưu điểm và nhược điểm của hình thức đối tác công tư. Ưu điểm của hình thức đối tác công tư. Nhược điểm của hình thức đối tác công tư .42 luan an iv 2.

Cơ sở lý luận về quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Khái niệm về quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư. Nội dung các bước của quy trình quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư.

Nhận dạng rủi ro (NDRR) và phân loại rủi ro (PLRR). Phân tích, đánh giá rủi ro (PTRR). Xử lý rủi ro. Kiểm soát rủi ro (KSRR).

Các nhân tố ảnh hưởng đến việc quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP. Thực tiễn quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP ở các nước trên thế giới và ở Việt Nam. Thực tiễn ở các nước trên thế giới. Thực tiễn ở Việt Nam.

Thực tiễn hệ thống pháp luật, cơ chế chính sách về hình thức PPP tại Việt Nam. Hệ thống văn bản luật về hình thức PPP. Hệ thống văn bản dưới luật về hình thức PPP .59 Chương 3: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG. Thực trạng triển khai dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư tại thành phố Đà Nẵng.

Thực trạng nhu cầu đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP. Thực trạng triển khai hình thức PPP. Thực trạng nhận thức về hình thức PPP trong đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật tại thành phố Đà Nẵng. Mô hình các nhân tố ảnh hưởng đến nhận thức của các bên liên quan.

Thực trạng nhận thức chung. Thực trạng nhận thức đầy đủ. Thực trạng nhận thức về rủi ro và quản lý rủi ro. Thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư tại thành phố Đà Nẵng.

Thiết lập mô hình phân tích định lượng. Thiết lập mô hình các giả thuyết nghiên cứu. Thiết kế phiếu khảo sát, lựa chọn mẫu khảo sát và thu thập dữ liệu. Kiểm định kết quả nghiên cứu định lượng.

Xác suất xảy ra rủi ro trong nghiên cứu định lượng. Thực trạng phân loại và nhận dạng các rủi ro. Thực trạng nhận dạng rủi ro thông qua các dự án đã triển khai thực hiện tại thành phố Đà Nẵng. Nghiên cứu định tính phân loại và nhận dạng rủi ro.

Nghiên cứu định lượng phân loại và nhận dạng rủi ro. Kết quả phân loại và nhận dạng các rủi ro. Thực trạng phân tích, đánh giá, xếp hạng rủi ro. Phân tích, đánh giá, xếp hạng các rủi ro trong trường hợp phân loại rủi ro thành 10 nhóm theo phạm vi xuất hiện của rủi ro.

Phân tích, đánh giá, xếp hạng các rủi ro trong trường hợp phân loại rủi ro thành 8 nhóm theo môi trường tác động của rủi ro. Đánh giá, xếp hạng rủi ro ảnh hưởng trung bình và mạnh đến dự án. Thực trạng phân bổ rủi ro. Nghiên cứu định tính phân bổ rủi ro.

Nghiên cứu định lượng phân bổ rủi ro. Thực trạng ứng dụng mô hình định lượng và ứng dụng công nghệ thông tin trong quản lý rủi ro. Nguyên nhân gây ra rủi ro cho dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP tại thành phố Đà Nẵng. Đánh giá thực trạng công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP tại thành phố Đà Nẵng .93 Chương 4: ĐỊNH HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ SỞ HẠ TẦNG KỸ THUẬT THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ (PPP) TẠI THÀNH PHỐ ĐÀ NẴNG .95 luan an vi 4.

Định hướng phát triển cơ sở hạ tầng kỹ thuật của thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045. Định hướng phát triển của thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045. Mục tiêu phát triển cơ sở hạ tầng kỹ thuật của thành phố Đà Nẵng đến năm 2030, tầm nhìn đến năm 2045. Định hướng giải pháp hoàn thiện công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức PPP tại thành phố Đà Nẵng.

Định hướng mục tiêu chung của giải pháp. Định hướng mục tiêu cụ thể của giải pháp. Giải pháp hoàn thiện công tác quản lý rủi ro dự án đầu tư xây dựng cơ sở hạ tầng kỹ thuật theo hình thức đối tác công tư tại thành phố Đà Nẵng. Giải pháp hoàn thiện hệ thống văn bản pháp luật liên quan đến hình thức đối tác công tư .