Nghiên cứu và Phân tích Rủi ro Giai đoạn Thi công Dự án Đầu tư Xây dựng - Luận án TS Đỗ Thị Mỹ Dung

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI ĐỖ THỊ MỸ DUNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI – 2017 BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ XÂY DỰNG TRƯỜNG ĐẠI HỌC KIẾN TRÚC HÀ NỘI ĐỖ THỊ MỸ DUNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH CÁC YẾU TỐ RỦI RO TRONG GIAI ĐOẠN THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG Chuyên ngành: Kỹ thuật xây dựng công trình DD và công nghiệp Mã số : 62.08 NGƯỜI HƯỚNG DẪN KHOA HỌC: 1. LÊ ANH DŨNG HÀ NỘI – 2017 i LỜI CAM ĐOAN Tôi xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của riêng tôi, các số liệu, kết quả được trình bày trong luận án là trung thực, khách quan và chưa từng để bảo vệ ở bất kỳ học vị nào. Tôi xin cam đoan rằng mọi sự giúp đỡ cho việc thực hiện luận án đã được cảm ơn, các thông tin trích dẫn trong luận án này đều được chỉ rõ nguồn gốc. Hà Nội, ngày 17 tháng 11 năm 2016 Tác giả luận án Đỗ Thị Mỹ Dung ii LỜI CẢM ƠN Tác giả luận án xin bày tỏ lòng biết ơn sâu sắc đối với Thầy PGS.

Lê Kiều và Thầy PGS. Lê Anh Dũng đã tận tình hướng dẫn, chỉ bảo, động viên và tạo mọi điều kiện thuận lợi, giúp đỡ tác giả trong suốt quá trình học tập, nghiên cứu hoàn thành luận án và nâng cao năng lực khoa học của tác giả. Tác giả xin chân thành cảm ơn các Giáo sư, Phó giáo sư, Tiến sĩ, các chuyên gia, các nhà khoa học trong và ngoài Trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội, đã tân tình giúp đỡ, chỉ dẫn và đóng góp ý kiến để luận án được hoàn thiện. Tác giả xin chân thành cảm ơn các cán bộ, giảng viên Bộ môn , Khoa Xây dựng, Khoa sau đại học Trường Đại học Kiến Trúc Hà Nội; các phòng, khoa, ban, các bạn đồng nghiệp và lãnh đạo trường Đại học Cửu Long đã tạo điều kiện thuận lợi, động viên giúp đỡ và hợp tác trong quá trình nghiên cứu và hoàn thiện luận án.

Tác giả cũng gửi lòng biết ơn đến quý công ty, doanh nghiệp đã giúp đỡ tác giả trong quá trình thu thập số liệu thực tế. Cuối cùng tác giả bày tỏ lòng biết ơn đối với gia đình, người thân đã động viên khích lệ và chia sẻ những khó khăn với tác giả trong suốt thời gian học tập và thực hiện luận án. Tác giả Đỗ Thị Mỹ Dung iii MỤC LỤC LỜI CAM ĐOAN. ii MỤC LỤC.

iii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT. iv DANH MỤC CÁC HÌNH, ĐỒ THỊ TRONG LUẬN ÁN. v DANH MỤC CÁC BẢNG BIỂU TRONG LUẬN ÁN. vi MỞ ĐẦU 1.

Lý do chọn đề tài. Mục đích nghiên cứu. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu. Phương pháp nghiên cứu.

Ý nghĩa khoa học và ý nghĩa thực tiễn của luận án. Đóng góp mới của luận án. Cấu trúc của luận án. 4 PHẦN NỘI DUNG CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN VỀ TÁC ĐỘNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN QUÁ TRÌNH THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 1.

Những nghiên cứu về rủi ro tác động đến dự án. Khái niệm rủi ro. Phân loại rủi ro. Khái niệm quản lý rủi ro.

Phân biệt rủi ro và bất định. Quá trình hình thành một dự án. Điều tra kinh tế xã hội để khẳng định vai trò của dự án. Xác định công nghệ của dự án, xác định hình thức đầu tư.

Xác định địa điểm xây dựng. Đánh giá giải pháp công trình và đánh giá tác động môi trường .5 Dự toán – Tổng mức đầu tư. Phân tích, đánh giá sự cần thiết của dự án. Dự kiến mô hình tổ chức thực hiện dự án.

Các yếu tố nước ngoài có ảnh hưởng, tác động đến dự án. Rủi ro của một số dự án xây dựng lớn trên thế giới. Tổng thể vể một số nghiên cứu rủi ro của dự án xây dựng trên thế giới. Những nghiên cứu về rủi ro ở trong nước.

Những nghiên cứu về rủi ro trên thế giới. Quản lý rủi ro của một số dự án xây dựng trong nước thời gian qua. Đánh giá thực trạng quản lý rủi ro xây dựng trong nước. Những điểm đạt được.

Những điểm tồn tại. Kết luận chương 1. 42 CHƯƠNG 2 CÁC PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH VÀ DỰ BÁO RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH THI CÔNG CỦA DỰ ÁN ĐẦU TƯ XÂY DỰNG 2. Khái niệm về độ tin cậy khi xem xét thực hiện dự án.

Cơ sở lý thuyết độ tin cậy. Một số phương pháp phân tích rủi ro chính đã được nghiên cứu. Phương pháp phân tích định tính và định lượng. Phương pháp phân tích điểm hòa vốn.

Phương pháp phân tích hoạt động sản xuất kinh doanh của doanh nghiệp xây dựng. Phương pháp phân tích độ nhạy. Phương pháp phân tích an toàn tài chính của dự án đầu tư. Phương pháp sử dụng chỉ tiêu kỳ vọng toán học.

Phương pháp phân tích Markov. Phương pháp áp dụng lý thuyết mô phỏng. Phương pháp xác suất. Phương pháp Hedging.

Các phương pháp dự báo. Khái niệm về dự báo. Đặc điểm của dự báo. Các phương pháp dự báo.

Lựa chọn phương pháp dự báo. Phương pháp ngoại suy. Phương pháp chuyên gia. Phương pháp mô hình hoá.

Giới thiệu phương pháp phân tích hồi quy tuyến tính. Phân tích sự tương quan. Phân tích hồi quy tuyến tính đơn giản. Phân tích phương sai.

Phân tích phần dôi và chẩn đoán của mô hình hồi quy. Giới thiệu phần mềm R trong phân tích hồi quy. Lịch sử hình thành R. Tại sao chọn sử dụng phần mềm R trong luận án?.

Ưu nhược điểm khi sử dụng phần mềm R trong luận án. Những tiện ích của phần mềm R. Kết luận chương 2. 83 CHƯƠNG 3 CÁC VẤN ĐỀ SỰ CỐ GÂY RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH QUẢN LÝ KỸ THUẬT THI CÔNG CỌC BARRET TẠI KHU VỰC TPHCM 3.

Một số nguyên nhân gây ra rủi ro. Quá trình thi công cọc Barret. Khái niệm chung về cọc Barret. Tóm tắt qui trình thi công cọc Barret.

Vài nét về địa chất Thành Phố Hồ Chí Minh. Tầng cấu trúc bên trên. Tầng cấu trúc giữa. Cấu trúc bên dưới.

Các sự cố thường gặp trong quá trình thi công Cọc Barret tại khu vực Thành Phố Hồ Chí Minh. Sập thành hố đào. Gặp vật cản khi đào. Hố đào không thẳng ………………………………………………100 3.

Đào xong không hạ đươc lồng thép ………………………………100 3. Tắc ống đổ bê tông ………………………………………………100 3. Rơi ống đổ bê tông ………………………………………………. Mùn khoan lẫn vào bê tong……………………………………….

Bê tông bị phân tầng ……………………………………………. Không rút được ống đổ lên ………………………………………103 3. Các rủi ro trong quá trình quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret trong điều kiện đất nền TPHCM do các sự cố mang lại. Rủi ro chi phí dự án.

Rủi ro thời gian thực hiện dự án. Rủi ro chất lượng công trình. Rủi ro an toàn khi sử dụng. Rủi ro về môi trường.

Rủi ro mức độ ý nghĩa đối với xã hội. Quy trình quản lý rủi ro trong quá trình quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret trong điều kiện đất nền Thành Phố Hồ Chí Minh. Nhận diện rủi ro ………………………………………………. Định lượng và đánh giá tác động của rủi ro…………………….

Kiểm soát rủi ro …………………………………………………121 3. Xử lý rủi ro ……………………………………………………. Kết luận chương 3…………………………………………………….126 CHƯƠNG 4 XÂY DỰNG QUY TRÌNH QUẢN LÝ RỦI RO TRONG QUÁ TRÌNH QUẢN LÝ KỸ THUẬT THI CÔNG CỌC BARRET TẠI KHU VỰC TPHCM 4. Xác định cỡ mẫu.

Điều tra thu thập và xử lý số liệu. Lập bản điều tra. Tiến hành điều tra và phân tích số liệu điều tra. Xử lý số liệu điều tra.

Sử dụng mô hình hồi qui tuyến tính dự báo sự ảnh hưởng của sự cố đến rủi ro trong quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM………. Xây dựng mô hình hồi quy tuyến tính……………………………. Sử dụng phần mềm R dự báo sự ảnh hưởng của sự cố đến rủi ro trong quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……………………137 4. Phương pháp ứng phó với rủi ro trong quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……………………………………………………146 4.Sự tránh né…………………………………………………………146 4.

Chấp nhận hậu quả………………………………………………. Các biện pháp phòng ngừa rủi ro trong quản lý kỹ thuật thi công cọc Barret địa chất TPHCM……………………………………………………. Lý luận chung về phòng ngừa và khắc phục rủi ro………………. Lập kế hoạch và chỉ đạo đối phó với sự cố……………………….

Biện pháp phòng ngừa bằng cách tăng độ đa dạng quản lý trong quá trình thi công cọc Barret…………………………………………………. Biện pháp phòng ngừa mang tính san sẻ rủi ro…………………. Biện pháp phòng ngừa bằng cách mua bảo hiểm…………………154 vii 4. Biện pháp quản lý rủi ro do các nguyên nhân kỹ thuật và đảm bảo an toàn trong thi công cọc barret địa chất TPHCM……………………………154 4.

Kết luận chương 4…………………………………………………….156 KẾT LUẬN, KIẾN NGHI……………………………………………….157 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ….159 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO……………………………….160 PHỤ LỤC viii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT Chữ viết tắt Tên đầy đủ BQLDA Ban quản lý dự án DA Dự án ĐT Đầu tư ĐVTC Đơn vị thi công ĐHKTQD Đại học Kinh Tế Quốc Dân IRR Tỷ suất thu nhập nội bộ KH&ĐT Kế hoạch & đầu tư NPV Giá trị hiện tại thuần NN&PTNT Noâng nghiệp & phát triển nông thôn QLRR Quản lý rủi ro QLDA Quản lý dự án SXKD Sản xuất kinh doanh TSCĐ Tài sản cố định TPHCM Thành Phố Hồ Chí Minh TVGS Tư vấn giám sát UBND Uỷ ban nhân dân VAR Phương pháp xác định giá trị rủi ro VĐT Vốn đầu tư XD Xây dựng ix DANH MỤC CÁC HÌNH, ĐỒ THỊ TRONG LUẬN ÁN Hình1. Phân loại rủi ro. Sự giao nhau của các đường cong phân bố độ bền và tải trọng. Dẫn xuất “đặc trưng an toàn” của A.

Quy trình Mô phỏng Monte Carlo. Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r =1 .Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r = -1 .Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r = 0 (độc lập) .Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r = 0,8 .Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r = -0,8 .Biểu đồ mối quan hệ giữa x và y khi r = 0,001. Một số nguyên nhân gây rủi ro trong dự án xây dựng .2: Các hình trụ hố khoan điển hình khu vực thành phố Hồ Chí Minh 89 Hình 3.Các kỹ thuật nhận diện rủi ro…………………………………….