Luận án tiến sĩ nghiên cứu mức độ ảnh hưởng của các yếu tố rủi ro đến chi phí đầ

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT HÀ NỘI, NĂM 2019 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO BỘ NÔNG NGHIỆP VÀ PTNT TRƢỜNG ĐẠI HỌC THỦY LỢI ĐỖ VĂN CHÍNH NGHIÊN CỨU MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ KỸ THUẬT Chuyên ngành: Quản lý xây dựng Mã số: 9580302 NGƢỜI HƢỚNG DẪN KHOA HỌC 1. VŨ THANH TE HÀ NỘI, NĂM 2019 LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI CAM ĐOAN Tác giả xin cam đoan đây là công trình nghiên cứu của bản thân tác giả. Các kết quả nghiên cứu và các kết luận trong luận văn là trung thực, không sao chép từ bất kỳ một nguồn nào và dƣới bất kỳ hình thức nào.Việc tham khảo các nguồn tài liệu (nếu có) đã đƣợc thực hiện trích dẫn và ghi nguồn tài liệu tham khảo đúng quy định. Tác giả luận án Đỗ Văn Chính i LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com LỜI CÁM ƠN NCS xin gửi lời cảm ơn tới Trƣờng Đại học Thủy lợi đã tạo mọi điều kiện thuận lợi cho NCS trong thời gian nghiên cứu và hoàn thành luận án tiến sĩ.

NCS trân trọng cám ơn PGS.TS Nguyễn Bá Uân, GS.TS Vũ Thanh Te đã luôn quan tâm, dành thời gian quý báu để lắng nghe và đƣa ra những định hƣớng, hỗ trợ, động viên NCS trong suốt quá trình hoàn thiện luận án. NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Công nghệ và Quản lý xây dựng, Khoa Công Trình, Phòng Đào tạo Đại học và Sau Đại học, Ban Giám hiệu Trƣờng Đại học Thuỷ lợi luôn quan tâm và tạo mọi điều kiện. NCS xin trân trọng cám ơn Bộ môn Quản lý xây dựng, Khoa Kinh tế và Quản lý đã tạo điều kiện và thời gian để học tập và nghiên cứu luận án. Xin đƣợc cảm ơn các đơn vị, cá nhân đã tham gia và cung cấp số liệu để NCS hoàn thành luận án này.

NCS bày tỏ lòng biết ơn những đóng góp của các nhà khoa học trong và ngoài trƣờng, các nhà khoa học các hội đồng đánh giá luận án của NCS. NCS xin cảm ơn bạn bè, đồng nghiệp trong và ngoài trƣờng đã có những động viên, chia sẻ và giúp đỡ NCS trong suốt quá trình nghiên cứu. Cuối cùng NCS xin đƣợc gửi lời cảm ơn tới những ngƣời yêu quí gia đình nội, ngoại đã luôn dành mọi thời gian, tâm trí ủng hộ và tạo điều kiện tốt nhất để NCS hoàn thành nghiên cứu. Xin trân trọng cám ơn! Hà nội, ngày….

Tác giả luận án Đỗ Văn Chính ii LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com MỤC LỤC DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH.vi DANH MỤC BẢNG BIỂU. vii DANH MỤC CÁC TỪ VIẾT TẮT. Tính cấp thiết của đề tài. Mục đích nghiên cứu.

Đối tƣợng và phạm vi nghiên cứu. Đối tượng nghiên cứu. Phạm vi nghiên cứu. Nội dung nghiên cứu.

Phƣơng pháp nghiên cứu. Ý nghĩa khoa học và thực tiễn của đề tài. Ý nghĩa khoa học của đề tài. Ý nghĩa thực tiễn của đề tài.

Bố cục của luận án. 6 CHƢƠNG 1 TỔNG QUAN CÁC VẤN ĐỀ NGHIÊN CỨU LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI .1 Tổng quan về thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .1 Quan điểm về thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .2 Vai trò của thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .3 Đặc điểm của các công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .4 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .5 Chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .2 Tổng quan những nghiên cứu về rủi ro trong đầu tƣ xây dựng .1 Các quan điểm về rủi ro .2 Các nghiên cứu về rủi ro trong đầu tƣ xây dựng .3 Các nghiên cứu rủi ro về chi phí đầu tƣ xây dựng .4 Các nghiên cứu về rủi ro trong đầu tƣ xây dựng thủy điện .3 Tồn tại trong các nghiên cứu trƣớc đây .4 Định hƣớng và mục tiêu nghiên cứu .5 Kết luận chƣơng 1. 36 iii LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com CHƢƠNG 2 CƠ SỞ KHOA HỌC VÀ PHƢƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU .1 Cơ sở khoa học xác định danh mục các yếu tố rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .1 Sơ bộ phân loại nhóm các yếu tố rủi ro trong các công trình thủy điện vừa và nhỏ đã nghiên cứu .2 Nhận diện các rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam.3 Danh mục các yếu tố rủi ro nghiên cứu phù hợp với điều kiện ở Việt Nam .2 Phƣơng pháp nghiên cứu .1 Quy trình nghiên cứu.2 Thiết kế nghiên cứu .3 Các phƣơng pháp phân tích và đánh giá rủi ro trong dự án .4 Lựa chọn công cụ phân tích và kiểm định số liệu nghiên cứu .3 Kết luận Chƣơng 2. 85 CHƢƠNG 3 ĐÁNH GIÁ MỨC ĐỘ ẢNH HƢỞNG CỦA CÁC YẾU TỐ RỦI RO ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM .1 Khảo sát sơ bộ nghiên cứu .1 Mã hóa thang đo nghiên cứu .2 Phân tích kết quả nghiên cứu sơ bộ.2 Khảo sát chính thức.1 Mô tả dữ liệu thu thập nghiên cứu .2 Kiểm định độ tin cậy thang đo mức độ ảnh hƣởng và tần suất xảy ra .3 Xếp hạng các yếu tố rủi ro ảnh hƣởng .4 Phân vùng mức độ ƣu tiên của các rủi ro ảnh hƣởng đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .5 Đánh giá ảnh hƣởng các yếu tố rủi ro đến nhóm nhân tố thang đo ảnh hƣởng và thang đo tần suất xảy ra .1 Đánh giá ảnh hƣởng của các yếu tố rủi ro tới nhóm nhân tố thang đo mức độ ảnh hƣởng .2 Đánh giá ảnh hƣởng của các yếu tố rủi ro tới nhóm nhân tố thang đo tần suất xảy ra .107 iv LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.6 Đánh giá mức độ ảnh hƣởng của các nhóm yếu tố rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .1 Nhóm yếu tố chính sách và quản lý nhà nƣớc .2 Nhóm yếu tố tự nhiên .3 Nhóm yếu tố kinh tế - tài chính .4 Nhóm yếu tố Năng lực các bên liên quan .5 Nhóm yếu tố trong quá trình triển khai dự án .6 Nhóm yếu tố rủi ro Môi trƣờng của dự án .7 Kết luận chƣơng 3 .117 CHƢƠNG 4 KIỂM NGHIỆM KẾT QUẢ NGHIÊN CỨU VÀ ĐỀ XUẤT GIẢI PHÁP GIẢM THIỂU RỦI RO ẢNH HƢỞNG ĐẾN CHI PHÍ ĐẦU TƢ XÂY DỰNG CÔNG TRÌNH THỦY ĐIỆN VỪA VÀ NHỎ Ở VIỆT NAM .1 Kiểm nghiệm kết quả nghiên cứu .1 Dự án thủy điện Nậm Tha 3, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai .2 Dự án thủy điện Hƣơng Sơn, Hà Tĩnh .3 Dự án thủy điện Nậm Xây Luông, huyện Văn Bàn, tỉnh Lào Cai .2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .1 Giải pháp chung để giảm thiểu các rủi ro đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .2 Giải pháp giảm thiểu rủi ro cho một số yếu tố ảnh hƣởng lớn đến chi phí đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .3 Kết luận chƣơng 4 .142 KẾT LUẬN VÀ KIẾN NGHỊ.

Những kết quả đạt đƣợc của luận án. Một số kiến nghị. Những hạn chế và hƣớng phát triển nghiên cứu tiếp theo .145 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH ĐÃ CÔNG BỐ .147 TÀI LIỆU THAM KHẢO .155 v LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC CÁC HÌNH ẢNH Hình 1.1 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Đông Bắc .2 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Tây Bắc.3 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Tây Bắc.4 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .5 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Tây Nguyên .6 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Đông Nam Bộ .7 Suất vốn đầu tƣ xây dựng thủy điện ở một số quốc gia đang phát triển [10].8 Biến động chi phí thông qua quản lý rủi ro dự án xây dựng [21] .1 Phân loại rủi ro theo Patrick WIEMANN [32].2 Phân loại rủi ro dự án theo Trịnh Thùy Anh .3 Phân loại rủi ro theo Đinh Tuấn Hải & Nguyễn Hữu Huế (2016) .4 Sơ bộ phân loại rủi ro trong các công trình thủy điện vừa và nhỏ [49] .5 Sơ bộ phân loại rủi ro trong các công trình thủy điện vừa và nhỏ .6 Quá trình ra quyết định thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam [53] .7 Lạm phát của Việt Nam từ năm 2006-2017 (đơn vị %) [62] .8 Tăng trƣởng GDP và GDP/ngƣời qua các năm (đơn vị %) [62] .9 Quy trình nghiên cứu .10 Sơ đồ cây quyết định .1 Quy trình đầu tƣ xây dựng thủy điện vừa và nhỏ .125 vi LUAN VAN CHAT LUONG download : add luanvanchat@agmail.com DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 1.1 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ ở Việt Nam .2 Tiềm năng thủy điện theo vùng ở Việt Nam .3 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Đông Bắc .4 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Tây Bắc .5 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Bắc Trung Bộ .6 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Duyên Hải Nam Trung Bộ .7 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Tây Nguyên .8 Tiềm năng thủy điện vừa và nhỏ vùng Đông Nam Bộ .9 Suất vốn đầu tƣ trung bình cho các nhà máy thủy điện trên thế giới [10] .10 Chỉ số phạm vi mức độ quan trọng [26] .11 Các yếu tố rủi ro xuất hiện trong các dự án đầu tƣ xây dựng công trình thủy điện vừa và nhỏ.1 Phân loại rủi ro theo Susan L. Murray et al (2011) [46] .2 Sơ bộ phân nhóm các rủi ro trong các công trình thủy điện vừa và nhỏ .3 Điều chỉnh dự án thủy điện vừa và nhỏ sau rà soát [8] .4 Dự báo tăng trƣởng kinh tế các nƣớc phát triển năm 2009 (%) [60] .5 Chênh lệch tiền đền bù, hỗ trợ, tái định cƣ phê duyệt so với thực tế.6 Diện tích trồng rừng thay thế và diện tích trồng rừng đã thực hiện [8] .