Luận án tiến sĩ: Chính sách nhà nước đối với đầu tư theo hình thức đối tác công tư trong xây dựng đường bộ Việt Nam - Lê Hồng Minh

BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN -------- -------- LÊ HỒNG MINH CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM LUẬN ÁN TIẾN SĨ NGÀNH QUẢN LÝ KINH TẾ HÀ NỘI - 2019 luan an BỘ GIÁO DỤC VÀ ĐÀO TẠO TRƯỜNG ĐẠI HỌC KINH TẾ QUỐC DÂN -------- -------- LÊ HỒNG MINH CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM CHUYÊN NGÀNH: QUẢN LÝ KINH TẾ (KHOA HỌC QUẢN LÝ) MÃ SỐ: 9310110 LUẬN ÁN TIẾN SĨ Người hướng dẫn khoa học: PGS. NGUYỄN THỊ NGỌC HUYỀN HÀ NỘI - 2019 luan an i LỜI CAM ĐOAN Tôi đã đọc và hiểu về các hành vi vi phạm sự trung thực trong học thuật. Tôi cam kết bằng danh dự cá nhân rằng nghiên cứu này, này do tôi tự thực hiện và không vi phạm yêu cầu về sự trung thực trong học thuật. Hà Nội, ngày tháng năm 2019 Nghiên cứu sinh Lê Hồng Minh luan an ii MỤC LỤC L I CAM ĐOAN.

ii DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT. vi DANH MỤC BẢNG BIỂU. vii PHẦN MỞ ĐẦU .1 CHƯƠNG 1 TỔNG QUAN NGHIÊN CỨU CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ. Các công trình nghiên cứu nước ngoài.

Các công trình nghiên cứu trong nước. Khoảng trống nghiên cứu .13 CHƯƠNG 2 CƠ SỞ LÝ LUẬN VÀ KINH NGHIỆM THỰC TIỄN VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ. Hình thức ĐTCT trong đầu tư xây dựng đường bộ. Khái niệm và đặc trưng của đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ.

Các yêu cầu cơ bản của đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Phân loại đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Chu trình đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ.

Khái niệm CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Mục tiêu CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Nguyên tắc CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ .26 luan an iii 2. Các bộ phận cấu thành của CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ.

Các nhân tố ảnh hưởng tới CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Kinh nghiệm quốc tế về CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ và bài học cho Việt Nam. Kinh nghiệm của các nước phát triển. Kinh nghiệm của Trung Quốc.

Bài học kinh nghiệm rút ra cho Việt Nam.47 CHƯƠNG 3 PHƯƠNG PHÁP NGHIÊN CỨU. Khung nghiên cứu. Quy trình nghiên cứu. Phương pháp thu thập, xử lý và phân tích dữ liệu.

Phương pháp thu thập dữ liệu thứ cấp. Phương pháp thu thập dữ liệu sơ cấp. Phương pháp xử lý dữ liệu. Phương pháp phân tích .53 CHƯƠNG 4 PHÂN TÍCH THỰC TRẠNG CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM.

Thực trạng đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam 54 4. Thực trạng kết cấu hạ tầng đường bộ Việt Nam. Nhu cầu đầu tư xây dựng đường bộ Việt Nam. Đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam.

Thực trạng CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Hình thức thể hiện CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Mục tiêu CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Nguyên tắc thực hiện mục tiêu CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam .78 luan an iv 4.

Chính sách lựa chọn và chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT. Chính sách lựa chọn loại hình hợp đồng đầu tư theo hình thức ĐTCT. Chính sách lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT. Chính sách phân bổ rủi ro giữa nhà nước và tư nhân.

Chính sách ưu đãi và đảm bảo đầu tư. Đánh giá CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Đánh giá việc thực hiện mục tiêu của CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Điểm mạnh của CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam.

Hạn chế của CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Nguyên nhân hạn chế của CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam .109 CHƯƠNG 5 GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐỐI TÁC CÔNG TƯ TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ VIỆT NAM. Bối cảnh quốc tế và trong nước ảnh hưởng đến việc hoàn thiện CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Bối cảnh quốc tế.

Bối cảnh trong nước. Quan điểm hoàn thiện CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Giải pháp hoàn thiện CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Giải pháp về mục tiêu và nguyên tắc thực hiện mục tiêu.

Giải pháp về chính sách lựa chọn và chuẩn bị đầu tư theo hình thức ĐTCT. Giải pháp về chính sách lựa chọn loại hình hợp đồng đầu tư theo hình thức ĐTCT. Giải pháp về chính sách lựa chọn nhà đầu tư theo hình thức ĐTCT. Giải pháp về chính sách phân bổ rủi ro giữa nhà nước và tư nhân.

Giải pháp về chính sách ưu đãi và đảm bảo đầu tư. Điều kiện để thực hiện giải pháp. Về phía nhà nước. Về phía nhà đầu tư tư nhân.

Về phía người sử dụng đường bộ .136 DANH MỤC CÁC CÔNG TRÌNH NGHIÊN CỨU KHOA HỌC ĐÃ CÔNG BỐ CỦA TÁC GIẢ CÓ LIÊN QUAN ĐẾN ĐỀ TÀI LUẬN ÁN.138 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO .139 PHỤ LỤC 1 PHIẾU ĐIỀU TRA DOANH NGHIỆP .142 PHỤ LỤC 2 PHIẾU PHỎNG VẤN CÁN BỘ QUẢN LÝ, NGƯỜI SỬ DỤNG ĐƯỜNG BỘ, TỔ CHỨC TƯ VẤN VÀ ĐÀO TẠO VỀ CHÍNH SÁCH NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ .147 PHỤ LỤC 3 TỔNG HỢP CÁC DỰ ÁN ĐẦU TƯ THEO HÌNH THỨC ĐTCT TRONG XÂY DỰNG ĐƯỜNG BỘ DO BỘ GTVT LÀ CQNNCTQ .148 luan an vi DANH MỤC TỪ VIẾT TẮT Từ viết tắt Nghĩa tiếng Anh Nghĩa tiếng Việt ADB Asian Development Bank Ngân hàng phát triển Châu Á BLT Build - Leasing – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Thuê dịch vụ – Chuyển giao BOO Build - Own – Operate Hợp đồng Xây dựng – Sở hữu – Kinh doanh BOT Build - Operate – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Kinh doanh – Chuyển giao BT Buid – Transfer Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao BTL Build - Transfer - Leasing Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Thuê dịch vụ BTO Build – Transfer – Operate Hợp đồng Xây dựng – Chuyển giao – Kinh doanh CQNNCTQ CQNNCTQ DB Design – Build Hợp đồng thiết kế - Xây dựng Design – Build – Finance – DBFM Hợp đồng thiết kế - xây dựng - tài trợ- bảo trì Maintain Design – Build – Operate – DBOM Hợp đồng Thiết kế - Xây dựng - Vận hành - Bảo trì Maintain DNNN Doanh nghiệp nhà nước ĐTCT Đối tác công – tư GTVT Giao thông vận tải KCHT Kết cấu hạ tầng NSNN Ngân sách nhà nước ODA Official Development Assistance Vốn hỗ trợ phát triển chính thức O&M Operate and Maintain Hợp đồng vận hành và bảo trì PFI Private Finance Innitiative Sáng kiến Tài trợ Tư nhân (Vương quốc Anh) QLNN Quản lý nhà nước UBND Ủy ban nhân dân luan an vii DANH MỤC BẢNG BIỂU Bảng 2. Sự khác nhau giữa xã hội hóa, tư nhân hóa và ĐTCT .2: Đặc điểm chính của các hình thức hợp đồng ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Tiêu chí lựa chọn phương thức hợp đồng ĐTCT .4: Phân bổ rủi ro nhà nước và tư nhân trong các loại hợp đồng ĐTCT. Mạng lưới GTVT Việt Nam năm 2017.

Xếp hạng đường bộ Việt Nam. So sánh chất lượng đường bộ Việt Nam và các loại hình giao thông năm 2018 với một số nước trong khu vực. Vốn đầu tư xây dựng đường bộ do Bộ GTVT quản lý giai đoạn 2011-2015. Nhu cầu vốn đầu tư cho xây dựng đường bộ đến năm 2020.6: Dự án BOT xây dựng đường bộ đã hoàn thành (đến năm 2018) .7: Dự án ĐTCT xây dựng đường bộ đang chuẩn bị đầu tư.

Quy trình đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Số lượng dự án theo hình thức ĐTCT phân theo giai đoạn văn bản pháp lý điều chỉnh. Chính sách phân bổ rủi ro trong các hình thức hợp đồng ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Những rủi ro tiềm tàng trong quá trình đầu tư theo hình thức ĐTCT.

Những hạn chế và nguyên nhân của hạn chế trong chính sách đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ ở Việt Nam. Đề xuất chính sách phân bổ rủi ro giữa nhà nước –nhà đầu tư theo hình thức hợp đồng ĐTCT .128 luan an viii DANH MỤC HÌNH VẼ, HỘP Hình: Hình 2.1: Các loại hình hợp đồng ĐTCT trong xây dựng đường bộ .2: Chu trình điển hình của đầu tư theo hình thức ĐTCT .3: Các yếu tố của chính sách theo cách tiếp cận khung logic .4: Mục tiêu chính sách ĐTCT trong đầu tư xây dựng đường bộ .5: Quy trình lựa chọn và chuẩn bị dự án .6: Nguy cơ rủi ro trong các giai đoạn đầu tư. Khung nghiên cứu về CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ. Quy trình nghiên cứu về CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ.

Hệ thống đường bộ Việt Nam năm 2017 .2: Mục tiêu chính sách đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam .3: Đánh giá tính rõ ràng, đúng đắn của mục tiêu CSNN đối với đầu tư theo hình thức ĐTCT trong xây dựng đường bộ Việt Nam. Quy trình xác định, lựa chọn, chuẩn bị dự án đầu tư theo hình thức ĐTCT. Đánh giá chính sách xác định và lựa chọn đầu tư .